Rights-retention Open Access Policy
“Smarter Open Access Workflow”というテーマのDigital Scienceのウェビナーを（ようやく）見た。
- Implementing Open Access policies at the University of California / Catherine Mitchell (California Digital Library)
- Automate it! Open Access compliance as a by-product of better workflows / Torsten Reimer (Imperial College London)
- Rights retention Open Access policies / Peter Suber (Harvard University)
という3人がプレゼンを行っている。CDLとICLの事例は知っていたけど、最後のPeter Suberははじめはなにを言っているのかよく分からなかった。話の主旨としては、こういうポリシーがあればワークフローがスマートになるよということなんだけど。
Seeking permission can be time-consuming, difficult, inconsistent from author to author, and typically unsuccessful.
(snip)
However, Peter argued that the problem can also be solved if key rights are never granted to the publisher, but instead retained by the author or the institution. This is the basis of a rights retention Open Access policy.
https://www.digital-science.com/blog/events/smarter-open-access-workflows-digital-science-webinar-summary/
スライドはCC BYだったけど、ウェブ上では見当たらず。
ハーバード型OAポリシー
実際にこんなポリシーの例があるのか？と調べてみて、いわゆる「ハーバード型OAポリシー」というもののエッセンスを自分が理解してなかったことに気づく（恥）。
Each Faculty member grants to the President and Fellows of Harvard College permission to make available his or her scholarly articles and to exercise the copyright in those articles. In legal terms, the permission granted by each Faculty member is a nonexclusive, irrevocable, paid-up, worldwide license to exercise any and all rights under copyright relating to each of his or her scholarly articles, in any medium, and to authorize others to do the same, provided that the articles are not sold for a profit.
https://osc.hul.harvard.edu/policies/
https://osc.hul.harvard.edu/policies/fas/
This is a guide to good practices for college and university open-access (OA) policies. It's based on the type of rights-retention OA policy first adopted at Harvard, Stanford, MIT, and the University of Kansas. Policies of this kind have since been adopted at a wide variety of institutions in North America, Europe, Africa, and Asia, for example, at affluent and indigent institutions, public and private institutions, research universities and liberal arts colleges, and at whole universities, schools within universities, and departments within schools.
http://cyber.law.harvard.edu/hoap/Good_practices_for_university_open-access_policies
The license applies immediately upon copyright vesting in the article, and thus predates any transfer of copyright to a publisher. If a publisher has a policy that is inconsistent with this license — for instance in requiring that no distributions occur until expiration of an embargo period — then it must either make an exception for an article falling under the OA policy or get the author to obtain a waiver of the license.
https://blogs.harvard.edu/pamphlet/2009/06/09/are-the-harvard-open-access-policies-unfair/
An emerging and interesting development is the adoption of rights-retention open access policies (Harvard Open Access Project, 2016). To date, such policies have been adopted by at least 60 schools and institutions worldwide, including some in Canada, Iceland, Kenya, Saudi Arabia, and U.S. universities like Harvard (Harvard Library, Office for Scholary Communication, 2016) and MIT (MIT Libraries, Scholarly Publishing, 2016). These policies involve an agreement by the faculty to grant universities non-exclusive reuse rights on future published works. By putting such a policy in place prior to publication, faculty work can be openly archived without the need to negotiate with publishers to retain or recover rights; open is the default. We expect to see adoption of such policies grow in coming years.
https://elifesciences.org/content/5/e16800
疑問
よく分からないのは実際のワークフロー。
ハーバードの科学者は、いわゆるGreenジャーナル以外には、論文発表ができない？
http://drf.lib.hokudai.ac.jp/drfml/msg00591.html
waiverの道は用意されてるし、上のスライドの8枚目でも“Freedom to publish in the journals of their choice”を挙げてるから、そんなことはないんだろうけど。
ただ、建前としては（？）、ハーバード型のOA方針を策定した大学では、SHERPA/RoMEOなどで出版社の著作権ポリシーを確認することなく、著者最終稿（に限らない？）をリポジトリに登録して良いということになるのだろうか。リポジトリ登録のワークフローにおいて著作権チェックの負担が占める部分は大きいので、ここをスキップして良いというのならすばらしいけど。
関連した話で、The University of Tennesseeが“Author's Rights Retention Kit”というガイドを公開していた。どうもこの大学はETD以外のOAポリシーを策定してなさそうだ（から、こういうガイドを）。
http://libguides.utk.edu/c.php?g=188785
CHORUSによる著者最終稿の公開の例
以前から噂を耳にしていた、CHORUSとJSTのプロジェクトが発表された。大学図書館（機関リポジトリ運営者）からは千葉大学も参加している。
CHORUSのしくみ
土屋先生のツイートにもある通り、CHORUSは出版社側が著者最終稿（Author Manuscript）の公開までやってしまおうというのがひとつの特徴になっている。
CHORとJSTとによる連携パイロットプロジェクト開始の告知。(千葉大の)機関リポジトリとも絡めて、あまりに非効率なグリーンOAに対する賛否両論の出版者/CrossRefを含めた取組から"US"をはずしたプロジェクト。 https://t.co/ZBgR4cf8iL
— Syun Tutiya (@tutiya) August 17, 2016
ただ、（出版社サイドの取組なので）もちろん公開するのは著者最終稿に限られているわけではなく、出版社版PDF（Version of Record）でもいい。というかそちらのほうが断然多いはず（根拠なし）。なので、上記JSTのプレスリリースは不正確。
CHORは、米国を中心に研究成果のオープンアクセス化に取り組む組織であり、米国政府から研究助成をうけた研究の成果論文に関して、出版者の公開ルールに従って出版者のサイト上で著者最終稿を公開し、あわせてその情報を提供するサービスCHORUSを運営しています。主要な商業学術出版者、学協会出版部が参加しています。
CHORUSの出版社向けガイド（Publisher Implementation Guide, v2.1a）には以下のようにある。「Implementation Choice: AM or VOR」というセクションが面白かったので、長いけど引用する。
CHORUS Policy: Publisher member must make at least one version of their articles reporting on U.S. federally funded research publicly accessible through their website (either Version of Record [VOR] or Accepted Manuscript [AM]) with a stated embargo period if applicable.
The decision as to whether to make the VOR or the AM available after embargo is an important decision that impacts many of the CHORUS implementation components discussed in this document. It is primarily a business policy decision, but there may be technical issues depending on the publisher’s current processes and systems.
For most hosting platforms, using the VOR to meet the mandate is likely to be the easier implementation: articles would just change from subscription access to public access at the end of the applicable embargo period. The article would then be free to read in the same way that a Gold Open Access article would have been from date of publication. The implementation logistics depend on the mechanics of the access control system in the hosting platform.
Using the AM to meet the mandate may require system changes, depending on the current production process and hosting system. Implementation tasks could include adding the AM into the content on the hosting platform, adding a link to the AM from the article landing page, and any necessary changes to access control system so that the AM would be public access while the VOR is still subscription access. Some CHORUS participants using the AM as a PDF for public access are adding watermarks and/or cover pages to the AM PDF so as to document for the reader that the PDF is the AM not the VOR and to point the reader back to the VOR on their website via DOI links.
Using the AM as the public access version also raises a workflow issue: when to load the AM into the hosting system? If it is loaded at the time of publication, a publisher might want to hide it from public view until the end of the applicable embargo period (or, equivalently, the access start date). Or the publisher might choose to wait and load the AM once the embargo period for the article ends. The timing of the loading of the AM has implications for the URL registration and funder harvesting requirements which are discussed below in sections 5 and 6. Another optional consideration is whether a publisher wants to suppress the visibility of the AM from any authenticated subscribers who are entitled to the VOR so users access the best version available to them as well as whether to prevent Google from indexing accepted manuscripts.
http://www.chorusaccess.org/resources/publisher-implementation-guide/
実例
しくみとしてはともかく、実際にCHORUSで著者最終稿が公開されている事例ってあるのだろうか？というのが前から気になっていて。ときどき探してみるんだけど、うまく見つけられないでいた。
某Tさんに尋ねてみると、昨年の図書館総合展のElsevierのフォーラムでScienceDirect上でのしくみについて紹介されていたらしい。
http://jp.elsevier.com/events/library-fair-2015
言われてみればその通りで、ジャーナルが閲覧できる環境で調べていてはだめなわけか。。
例えば、自宅から（ゲストユーザーとして）以下の論文にアクセスしてみると、「View Open Manuscript」というリンクが確かにある。もうちょっと目立たせてくれても良さそう……。
http://dx.doi.org/10.1016/j.chemphyslip.2014.06.002
http://dx.doi.org/10.1016/j.copbio.2014.02.009
http://dx.doi.org/10.1016/j.pep.2014.07.002
http://dx.doi.org/10.1016/j.crme.2014.07.006
http://dx.doi.org/10.1016/j.bbagen.2014.07.002
http://dx.doi.org/10.1016/j.chemphyslip.2014.06.002
クリックするとこんな画面に。著者最終稿のPDFファイルには（URLを知っていれば）どこからでもアクセスできるもよう。
例：Phys Rev B（追記）
ある方から他の例を教えていただきました（大感謝）。DOE（助成機関）側にもジャーナル側にもauthor manuscriptへのリンクがある。
http://www.osti.gov/pages/biblio/1103830
「Converting Scholarly Journals to Open Access」（ハーバード大学図書館報告書）
# 某研修の準備のためにななめ読みしたののメモ。
ハーバード大学図書館からOA flippingに関する報告書「Converting Scholarly Journals to Open Access: A Review of Approaches and Experiences」が公開された。春先からパプリックレビューが行われていたもので、正式公開を楽しみにしていた。編者はPeter Suber、著者はDavid J. Solomon、Mikael Laakso、Bo-Christer Björkというそうそうたるメンバーで、その他専門家からのコメントがあちこちに（グレーの文字で）挿入されている。
https://dash.harvard.edu/handle/1/27803834
flippingというのは、既存の有料ジャーナルをなんらかの方法でOAジャーナルに変えることを指す。そう聞いて真っ先に頭に浮かぶのはSCOAP3のようなモデルなんだけど、これはあくまでひとつのパターンでしかない。最近JUSTICEがIoEにサインしたOA2020もflippingを進める取組である。とはいえ、別に最近生まれた概念というわけでもないらしい。
今回の報告書で「新しいOAジャーナルの立ち上げではなく、既存の購読ジャーナルのOAへのflippingにフォーカスしたのはなぜか？ その理由は3つある」（p.3）。2つ目の理由が、この200ページ超という大部な報告書を読もうとしてみるひとつの動機になるだろうと思う。
Second, without question, new OA journals advance the primary goal of providing OA to more and more research. But they don’t save libraries money, an important secondary goal. They don’t save libraries money unless they justify the cancellation of existing subscription journals. But because different journals publish different articles, journals are not fungible, and free journals do not directly displace priced journals, or justify their cancellation, even when they exist in the same field and at the same level of quality. By contrast, every converted OA journal removes a subscription line from the budget of every subscribing library, without removing access to the journal’s research. This frees up money for other good purposes, including the growth and sustainability of OA itself. It helps solve the inescapable background problem that the money needed to support high-quality OA in every field is largely tied up in subscriptions to conventional, non-OA journals. The alternative is to find significant new money for OA, which is as unlikely as it is unnecessary.
報告書は基本的には文献レビューである。このテーマに関してこれまで体系的なレビューはなかったらしい（このひとたちが言うんだからそうなんだろう）。メインとなる第6章〜第8章（pp.38-153）では、flippingの15のシナリオがまとめられており、それぞれ、例や関連文献が挙げられ、SWOT分析もされている。50ページ近くあるAppendixには、注釈つきの文献リストと、報告書内で言及されたジャーナルリストが掲載されている。第4章では出版社にとってのflippingの目的が整理されていて、ここも面白い、というか、シナリオは目的別に分類されているわけじゃないので、ここも読むべき。
報告書の目次からも分かるように、APCに基づくシナリオが10、基づかないものが5、挙げられている。日本の事例もいくつか含まれている。
APCを取らないことにしたってジャーナル出版にはお金がかかるんだから、第8章は主に資金源の話になっている（なので分類として分かりやすいし、読みやすい）。
それに比べて、第7章はななめ読みしているだけだと「いろいろなケースがあるんだな……」という感じで上滑りしていきそう。ここはあくまでAPCを徴収するモデルなので、段階的移行の種類（7.2）や、ジャーナルや出版社の状況（7.3、7.4）によって整理されている。こういうジャーナルのポートフォリオを踏まえたビジネスモデルやら出版戦略やらといった話は、勘所がなくて困る。雑誌契約担当になったら自然と分かるようになるっていうものでもないだろうしなぁ……。どうしたら勉強できるものなのやら。それはさておき、じっくり読むとしたらいちばん面白そうなのは7.3と7.4だろうと思った。
- 7. APC-FUNDED SCENARIOS
- 7.1 Submission Fees in Addition to or Instead of APCs ⇒全論文から投稿料を
- 7.2 Gradual Conversion Scenarios
- 7.2.1 Via Hybrid OA ⇒Nature Communications
- 7.2.2 Bundling APCs with Subscription Licenses ⇒offset deal
- 7.2.3 Flipping Journals via Delayed OA
- 7.3 Changing Focus and Services During the Flip
- 7.3.1 Rebranding and modifying the scope of a Journal
- 7.3.2 Spinning-off a Well-defined Section of a Journal
- 7.4 Same or New Publisher After Conversion
- 7.4.1 Staying with the Same Publisher ⇒Cancer Science（日本癌学会）
- 7.4.2 Switching to a Different Publisher
- 7.4.3 Partnering with a Low-Cost External Publisher or Publishing Service Provider
- 7.4.4 Partnering with a Major Global Publisher ⇒Earth, Planets and Space（日本の5学会）
- 8. NON-APC-FUNDED SCENARIOS
いずれにせよ非常に労作で、ありがたい報告書。この方面の基本文献になるはず。（2,000字では浅いものにしかならないので、10,000字くらいかけてだれか紹介記事を書くべき。）
ERCが助成研究成果単行書のデポジット先にOAPENを推奨
ERC supports OAPEN library for open access books（2016/2/2付け）
http://us4.campaign-archive.com/?u=314fa411ba5eaaee7244c95e1&id=f953d26afe
という、半年前に見逃していたニュースについて勉強。
欧州研究会議（ERC：European Research Council）
ERCについて、日本語記事ではこれが分かりやすかった。
欧州の研究助成プログラムHorizon2020では、2014-2020年の7年間で総額770億ユーロの助成が行われる。Horizon2020の「Excellent Science」「Industrial Leadership」「Societal Challenges」という三本柱のうち、ERCは「Excellent Science」の重要な位置を占めていて、130億9500万ユーロ（全体の17%）という金額が配分されている。
cite: http://www.sfi.ie/international/the-european-research-council-introduction/
なお、現在のERCのプレジデントはJean-Pierre Bourguignon……って、なんか聞き覚えがあると思ったら数学者だった。IHESの元所長。何の論文を読んだのか思い出せないけど、ディラック作用素を勉強してたときに触れたのかなあ。
OAPEN-ERCプロジェクト
ERCでは、研究助成を受けて行われた研究成果について、書籍（monograph）も含めてなんらかのリポジトリに登録してオープンアクセスにすることが義務付けられている。エンバーゴは認められている。
Accordingly, the European Research Council:
requests that an electronic copy of any research article, monograph or other research publication that is supported in whole, or in part, by ERC funding be deposited in a suitable repository immediately upon publication. Open access should be provided as soon as possible and in any case no later than six months after the official publication date. For publications in the Social Sciences and Humanities domain a delay of up to twelve months is acceptable.
Horizon 2020それ自体は monograph をOA義務化の対象にしていないので、ERC側でさらに強い要求をしているということ。で、
Appendix 2: Recommended repository for monographs and book chapters
The recommended repository for monographs, book chapters and other long-text publications is the OAPEN Library.
として、デポジット先にOAPEN Libraryを推奨している。
ところで、
[Accordingly, the European Research Council:]
strongly encourages ERC funded researchers to use discipline-specific repositories for their publications. A list of recommended repositories is provided in Appendix 1. If there is no appropriate discipline specific repository, researchers should make their publications available in institutional repositories or in centralized ones, such as Zenodo.
ということなのでERCは機関リポジトリよりもサブジェクトリポジトリ推しなんですね。
このERCとOAPENのパートナーシップは2015年11月に締結されていたらしい。2年間のプロジェクト。
In November, the grant agreement with the European Research Council (ERC) was formally signed. OAPEN-ERC is a two-year project to develop and implement the OAPEN Deposit service for OA books and chapters resulting from ERC funded research.
OAPEN Deposit Service
OAPENでは、ERC以外にも様々な組織とパートナーシップを結んで、OAPEN LibraryでDeposit Serviceを提供していたらしい。
- Austrian Science Fund (FWF)
- Austrian National Consortium
- European Research Council (ERC)
- Knowledge Unlatched
- Netherlands Organisation for Scientific Research (NWO)
- Swiss National Science Fund (SNSF)
- Wellcome Trust
# そう、OAPEN Libraryっていうのは「リポジトリ」なんだなと認識した（これまではなにやらよく分かってなかった）。
2015年のAnnual ReportにはNew projectsとして、Jisc Collectionsとのパイロットプロジェクトについて紹介されている。これも大きな話。
http://oapen.org/content/about-annual-report-2015
でもそのなかでもERCについてはかなり力が入っている。研究者向けの案内ページや専用のフォーム（文末のスクリーンショット参照）を用意し、トップページの右上にバナーが用意されている。
http://www.oapen.org/content/erc-deposit
http://www.oapen.org/content/oapen_direct_upload_form
OAPEN LibraryではGrant / Grant numberによる検索ができる（OAPEN Foundationが提供するもうひとつのサービスであるDOABではできない）ので、簡易なモニタリングにも使える。もちろんリポジトリとしてOpenAIRE compliantになっている。
http://oapen.org/search
http://www.oapen.org/content/oapen-services
Digital Republic bill（フランス）
フランス、OAに関する法律の最終案を採択
http://jipsti.jst.go.jp/johokanri/sti_updates/?id=8806
というSTI Updatesの記事の訳が微妙だったので（いや、まったくスルーしていたので取り上げていただいたのには大変感謝！）、原文に当たったり経緯を調べたりしていたののメモ。私はフランス語は読めないので英語情報とGoogle Translate頼み。
Digital Republic (République numérique) Bill
OAだけに関する法律ができあがるという話ではなく、フランスでは去年からDigital Republic Billという法案策定の動きがあったらしい。
http://www.republique-numerique.fr/pages/in-english
名称から想像できるように、その対象はかなり広範。Wikipediaには"C'est une loi majeure pour l'informatique."ともある。
- NET NEUTRALITY
- DATA PORTABILITY
- RIGHT TO MAINTAIN THE CONNECTION
- CONFIDENTIALITY OF PRIVATE CORRESPONDENCE
- RIGHT TO BE FORGOTTEN FOR MINORS
- BETTER INFORM CONSUMERS OF ONLINE REVIEWS
- OPENNESS OF PUBLIC DATA
- IMPROVED ACCESSIBILITY
- DIGITAL DEATH
スケジュールはWikipediaにまとめられている。
- 26 septembre 2015 : début de la consultation
- 18 octobre 2015 : fin de la consultation
- 6 novembre 2015 : le projet est examiné par le conseil d'État
- 9 décembre 2015 : le projet est examiné par le conseil des ministres
- à partir du 19 janvier 2016 : le projet est débattu à l'assemblée6
- 26 janvier 2016 : le projet de loi est approuvé par l'assemblée lors d'un vote solennel par 356 voix contre 1, et 187 abstentions7
- à partir du 6 avril 2016 : le projet est débattu au sénat8
- 3 mai 2016 : adoption du projet de loi au sénat par 323 voix contre 1, et 23 abstentions9
- 29 juin 2016 : réunion de la commission mixte paritaire, qui abouti sur un accord10
- 20 juillet 2016 : adoption du projet de loi issue de la CMP par l'Assemblée nationale
https://fr.wikipedia.org/wiki/Projet_de_loi_pour_une_R%C3%A9publique_num%C3%A9rique
2015年9月26日に始まった3週間のopen online consultationがキックオフか。COARを中心に話題になっていたみたいだ（自分は見逃していたというか、見ていたけどスルーしていたというか）。
https://www.coar-repositories.org/news-media/consultation-on-french-digital-republic-bill/
https://www.mail-archive.com/goal@eprints.org/msg11058.html
http://blog.scielo.org/en/2015/10/09/france-prepares-bill-to-regulate-open-access/
http://gclibrary.commons.gc.cuny.edu/2016/03/29/paris-libraries/
次に、2016年1月26日にNational Assemblyでadoptされたというのはけっこうニュースになっている。
http://www.dataprotectionreport.com/2016/03/french-national-assembly-adopts-digital-republic-bill/
http://www.bibliothequescientifiquenumerique.fr/la-republique-numerique-accord-de-la-commission-paritaire/
http://openaccess.inist.fr/?Adoption-du-projet-de-loi-pour-une
今回のCouperinのニュースでは以下のようになっている。2016年7月にさらにNational Assemblyでvoteが行われてる、っていうのがよく分からない（フランスの法案審議プロセスがまったく分かってない）。1月にadoptされてから法案が修正されたんだろうか……。9月27日のSenateでのvoteで決着ということなのかな。
The final text of the law for OA has been adopted on june the 29th 2016.
The Law has been voted on july 20 by the National Assembly and has still to be voted on september 27 by the Senate but the agreement found between the National Assembly and the Senate means that it will only be a formality.
http://www.couperin.org/news/item/1273-the-final-text-of-the-law-for-oa-has-been-adopted
法案のOA関連部分
Article 17
The chapter III of title III of the book V of the Research code is completed by an article L. 533-4 which reads as follows:
”Art. L. 533-4. - I. - When a scientific article, result of a research activity funded for at least half by the State, local authorities or public institutions, by national agencies or by European Union grant, is published in a journal which comes out at least once a year, his author has the right to provide, even if he has granted an exclusive right to a publisher, a free availability in an open format, via digital channels, subject to the agreement of possible co-authors, to all the successive versions of the manuscript till the final version accepted for publication, as soon as it is freely made available by the publisher via digital channels, or, failing that, within a set period starting from the first publication date. That period is a maximum of 6 months for a publication in sciences, technical sciences and medicine and 12 in humanities and social sciences.
The version made available in accordance with the first subparagraph cannot be commercially exploited.
"II. -When data result of a research activity funded for at least half by the State, local authorities or public institutions, by national agencies or by European Union grant are not protected by a specific right or a particular regulation and have been made public by the researcher, the institution or the research agency, their reuse is free.
"III.- The publisher of a scientific publication mentioned in the subparagraph I cannot limit the reuse of the research data made public in the publication.”
http://www.couperin.org/news/item/1273-the-final-text-of-the-law-for-oa-has-been-adopted
上記英訳はCouperinによるもの、なのだろうか。フランス語版は以下にある。
http://www.senat.fr/leg/pjl15-744.html
Iのポイントは太字にした部分で、「半分以上が公的助成による研究成果論文については、たとえ論文著者が出版社に著作権を譲渡していようとも、著者最終稿（を含めたmanuscript全部）をOAにする権利を持つ」ということ。実務者として興味深いのは「共著者の同意を必要としていること（possibleのニュアンスはよく分からない。努力義務的な？）」「許容されるエンバーゴ期間がSTMとHSSで異なる」「商用利用は禁じていること（cannot be commercially exploited）」という点。
II、IIIではオープンデータ（研究データ）について触れている。IIの protected by のくだりで想定されていることは理解しきれず……。IIIは出版した論文中で使われた研究データをオープンにすることを出版社が制限することは禁ずる、ってことですかね。
Couperinは言及してないけど、Article 18aはテキストデータマイニングに関する部分のようなのでこれもOA関連と言えなくもないのでは。
部分的には以前に書いたドイツ著作権法改正と似たような話なんだけど、論文だけじゃなく研究データも対象にしていること、そもそもDigital Republic billという法案がより包括的なものであること、という点が相違点だろうか。
